Penamos en práctica el plan de auditoria y los procedimientos planificados a fin de obtener suficiente evidencia que respalde la elaboración del informe, dejamos como ejemplo el procedimiento que de seguro podemos usar en la compañía.
| Codigo | Actividades | Descripcion | Responsable | Documentos | Control |
|---|---|---|---|---|---|
| 01 | Creación de Listas de Chequeo | Generar las listas para la auditoria de cada proceso | Cada Auditor | Lista de Verificaciones de Auditoria en el modulo de Auditorias de Condor Suite | |
| 02 | Reunión de apertura | Antes de iniciar realizar una reunión con los auditados para comunicar objetivo y alcance, revisión del plan de auditoria, confidencialidad del auditor, metodo de reporte, confirmar logistica y requisitos de seguridad, clasificación de no conformidades, confirmar que el personal esta avisado y disponible, además de mecanismos para resolver inquietudes. | Auditor seleccionado | ADM-FOR-0017 - Acta de Reunion | Registro de la reunión |
| 03 | Ejecución de la auditoria | Realizar la revisión de las verificaciones correspondientes determinando los hallazgos y la evidencia | Auditor seleccionado | Listas de verificaciones de los planes de auditoria en Condor Suite | |
| 04 | Evaluación de auditores | Al finalizar la auditoria el Coordinador de Calidad en conjunto con los auditados debe realizar la evaluación del Auditor, a través del documento GCL-FOR-0137. Si algún auditor es calificado con Deficiente en más de 3 aspectos de la evaluación no se vuelve a asignar para ejecutar auditorias hasta no haberle proporcionado el reentrenamiento requerido. Al finalizar la evaluación se asigna el análisis por parte del auditor para la respectiva socializacion. | Auditados | GCL-FOR-0042 - Formato de evaluación para auditores | Registro de la Evaluación de auditoria |
| 05 | Reunión de Cierre | Se debe ingresar a la auditoria en Condor Suite y dar cierre a esta, finalizar el formato de informe de auditoria | Analista técnico y Auditor seleccionado | GCL-FOR-0043 - Formato Auditoria PGIR | Auditoria cerrada y registro del informe de la auditoria |
| 06 | Seguimiento a los compromisos | Realizar un seguimiento a los compromisos adquiridos en auditorias anteriores con el fin de verificar que todas las solicitudes de mejoramiento hallan sido gestionadas | Coordinador de calidad | Actividad de seguimiento documentada en Condor Suite | |
| 07 | Mejoramiento continuo | Con el análisis de la auditoria se deben generar las solicitudes de mejoramiento a traves del formato GRH-FOR-0039 para ser analizadas y gestionadas en los tiempos estimados en el acta | Coordinador de calidad | GCL-PRC-0040 - Procedimiento de Mejoramiento | Registros de solicitudes de mejoramiento |